in English

Актуальные проблемы
экономики и права

 

16+

 

DOI: 10.21202/1993-047X.12.2018.2.385-412

скачать PDF

Авторы :
1. Барак Д. Ричман, профессор права и делового администирирования Edgar P. and Elizabeth C. Bartlett
Университет Дьюка



Аутопсия сотрудничества: алмазные дилеры и ограничения сделок, основанных на доверии


Цель: рассмотрение причин и условий, приведших к снижению доверия в сфере предпринимательской деятельности между представителями алмазной индустрии и отраслевой системой арбитража, а также выявление особенностей ограничения сделок, основанных на доверии.


Методы: диалектический подход к познанию социальных явлений, позволяющий проанализировать их в историческом развитии и функционировании в контексте совокупности объективных и субъективных факторов, который определил выбор следующих методов исследования: формально-юридический, сравнительно-правовой, социологический.


Результаты: в работе оцениваются недавние изменения в алмазной промышленности. Отмечается, что возрастающее недоверие между участниками подрывает основы бизнеса, в котором репутация всегда играла важную роль; теперь отсутствие сотрудничества становится все более распространенным явлением. Упадок сотрудничества подорвал доверие даже к отраслевой системе арбитража в лице Нью-Йоркского клуба алмазных дилеров. Также в работе определены некоторые экономические силы, уменьшающие экономическую выгоду от сотрудничества и, соответственно, увеличивающие экономическую привлекательность нечестного поведения: изменения в производстве алмазов привели к повышению оптовых цен, появление интернет-торговли привело к снижению розничных цен; таким образом, прибыли посредников сократились. Кроме того, появление алмазного бизнеса в Индии усилило конкуренцию среди посредников, еще более уменьшив их прибыли. Возникновению алмазного бизнеса в Индии способствовала доступность кредитования, поддержанного государством, в результате чего имело место чрезмерное распространение этого бизнеса и волна банкротств. Утрата доверия и возрастающая ненадежность сделок, основанных на репутации, ускорили реструктуризацию данной отрасли в направлении вертикальной интеграции компаний с целью отказаться от традиционных цепочек поставок через посредников. Эти изменения, как и продолжающаяся утрата доверия, свидетельствуют о значительных переменах в этой отрасли, исторически служившей образцом деловых отношений.


Научная новизна: в работе впервые обоснована необходимость переосмыслить доминирующую в настоящий момент концепцию кооперации и разрешения споров в алмазном бизнесе, а также полностью пересмотреть экономику алмазной отрасли. В связи с этим отмечено, что отношения на основе доверия и вертикальная интеграция – вещи, взаимно заменяющие друг друга, и что вертикальная интеграция выходит на первый план после разрушения доверия.


Практическая значимость: основные положения и выводы статьи могут быть использованы в научной, педагогической и правоприменительной деятельности при рассмотрении вопросов, связанных с правовым регулированием алмазной индустрии.


Ключевые слова :

аутопсия; алмазные дилеры; алмазная промышленность; ограничения сделок, основанных на доверии; система арбитража


Cписок литературы :

1. Bernstein L. Opting out of the legal system: Extralegal contractual relations in the diamond industry, The Journal of Legal Studies, 1992, Vol. 21, No. 1, pp. 115–157.
2. Starr R. The Editorial Notebook; The Real Treasure of 47th Street, N.Y. Times, 26 March, 1984, available at: http://www.nytimes.com/1984/03/26/opinion/the-editorial-notebook-the-real-treasure-of-47th-street.html.
3. Shor R. A Profile of Diamond People and Their History, Philadelphia, PA, International Diamond Publications, 1993.
4. Shield R. R. Diamond Stories: Enduring Change on 47th Street, Ithaca, NY, Cornell University Press, 2002.
5. Oltuski A. Precious Objects: A Story of Diamonds, Family, and a Way of Life, New York, Scribner, 2011.
6. Kanfer S. The Last Empire: De Beers, Diamonds and the World, New York, 1993.
7. Roberts J. Glitter & Greed: The Secret World of the Diamond Cartel, New York, Disinformation Books, 2003.
8. Richman B. D. Firms, courts, and reputation mechanisms: towards a positive theory of private ordering, Colum. L. Rev., 2004, Vol. 104, pp. 2328–2368.
9. Richman B. D. How Communities Create Economic Advantages: Jewish Diamond Merchants in New York, Law & Soc. Inquiry, 2006, Vol. 31, pp. 383–420.
10. Rapaport M. GIA's Bribery Scandal, The Rapaport Group, 2005, available at: http://www.diamonds.net/News/NewsItem.aspx?ArticleID=13569.
11. Rapaport M. Synthetics: The Sale of Synthetic Diamonds as Natural Is Challenging the Integrity of Our Diamond Industry – What Should We Do About It?, The Rapaport Group, 2013, available at: http://www.diamonds.net/Docs/Synthetics/Sinthetics.pdf.
12. Sherman A. Synthetic Diamonds: Opportunity or Problem?, 2014, available at: http://www.diamonds.net/Docs/Synthetics/Sinthetics.pdf.
13. Whitehouse K. Diamond Store Owner Accused of Stealing Gems from Other Dealers, N.Y. Post, 5 April, 2017, available at: http://nypost.com/2017/04/05/diamond-store-owner-accused-of-stealing-gems-from-other-dealers/.
14. Even-Zohar C. Arbitration Justice in Absentia, Diamond Intelligence Briefing, 14 April, 2008.
15. Even-Zohar C. The Collapse of Trust-Based Commerce, Diamond Intelligence Briefing, 13 August, 2017, available at: http://www.diamondintelligence.com/magazine/magazine.aspx?id=14430.
16. Even-Zohar C. Bourse Leadership, Arbitrations, and Fraudulent GIA Certificates, Diamond Intelligence Briefing, 26 February, 2008.
17. Richman B. D. The Antitrust of Reputation Mechanisms: Institutional Economics and Concerted Refusals to Deal, Virginia Law Review, 2009, Vol. 95, pp. 325–387.
18. Even-Zohar C. DDC New York: A Bourse in the Service of its President, Diamond Intelligence Briefing, 2011, available at: https://www.diamondintelligence.com/magazine/magazine.aspx?id=9862.
19. Even-Zohar C. From Mine to Mistress, Rev. edition, 2007.
20. Milgrom P. R., North D. C., Weingast B. R. The role of institutions in the revival of trade: The law merchant, private judges, and the champagne fairs, Economics & Politics, 1990, Vol. 2, No. 1, pp. 1–23.
21. Klein B., Leffler K. The Role of Market Forces in Assuring Contractual Performance, J. Pol. Econ., 1981, Vol. 89, pp. 615–641.
22. Rasmusen E. A simple model of product quality with elastic demand, Economics Letters, 1989, Vol. 29, No. 4, pp. 281–283.
23. Spar D., Burns J. Forever: DeBeers and US Antitrust Law, Harvard Business School Case, 2000, No. 9-700-082.
24. Zimnisky P. De Beers Market Share to Rebound to 40% with Canada's Gahcho Kue Diamonds, 2014, available at: http://www.paulzimnisky.com/de-beers-market-share-to-rebound-to-40-with-canada-s-gahcho-kue-diamonds.

25. Richman B. D. Ethnic Networks, Extralegal Certainty, and Globalisation: Peering Into the Diamond Industry, Contractual Certainty in International Trade: Empirical Studies and Theoretical Debates on Institutional Support for Global Economic Exchanges, ed. V. Gessner, Portland, OR, Hart., 2009.
26. Even-Zohar C. A Splintering of the Pipeline: The Economic Threat of Synthetics on the Diamond Producers, Diamond Intelligence Briefing, 2015, available at: http://www.thediamondloupe.com/depth/2015-07-20/splintering-pipelineeconomic-threatsynthetics-diamond-producers.
27. Murphy V. Romance Killer, Forbes.com., 2004, available at: http://www.forbes.com/global/2004/1129/016.html.
28. Shnidman R. Online Jewelry’s Growth Restraint: US Jewelers Adapt to Online Challenges, The Rapaport Group, 2013, available at: http://www.diamonds.net/News/NewsItem.aspx.
29. Hofmeester K. Shifting trajectories of diamond processing: from India to Europe and back, from the fifteenth century to the twentieth, Journal of Global History, 2013, Vol. 8, No. 1, pp. 25–49.
30. Munshi K. Strength in numbers: Networks as a solution to occupational traps, The Review of Economic Studies, 2011, Vol. 78, No. 3, pp. 1069–1101.
31. Khanna S. After Years, Kathiawaris Outshine Palanpuris in India Diamond Biz, DNA India, 2008, available at: http://www.dnaindia.com/india/report-after-years-kathiawaris-outshine-palanpuris-in-india-diamond-biz-1156574.
32. Shah J. Palanpuris Have Rivals for Global Diamond Throne, DNA India, 2008, available at: http://www.dnaindia.com/india/report-palanpuris-have-rivals-for-global-diamond-throne-1200102.
33. Golan E. Financing in the Diamond Industry, Idex Magazine, 2013, available at: http://edahn.com/images/Financing_in_the_Diamond_Industry-IDEX_Magazine_0ct_2013.pdf.
34. Reserve Bank of India, Master Circular-Rupee/Foreign Currency Export Credit and Customer Service To Exporters, 2013, available at: https://rbi.org.in/scripts/BS_ViewMasCirculardetails.aspx?Id=8132&Mode=0.
35. Ashreena T., Ananthalakshmi A. Fearing Defaults, Banks Rein in Credit to Jewellery Firms, Reuters, 2015, available at: http://in.reuters.com/article/india-jewellers-credit-idINKBN0KP0M020150116.
36. Kothari S. Crunch Time for the Global Diamond Industry, GemKonnect, 2015, available at: https://gemkonnect.wordpress.com/2015/07/02/crunch-time-for-the-globaldiamond-industry.
37. Greif A. Institutions and the path to the modern economy: Lessons from medieval trade, Cambridge University Press, 2006.
38. Barzel Y. Some fallacies in the interpretation of information costs, The Journal of Law and Economics, 1977, Vol. 20, No. 2, pp. 291–307.
39. Kenney R. W., Klein B. The economics of block booking, The Journal of Law and Economics, 1983, Vol. 26, No. 3, pp. 497–540.
40. Spar D. L. Markets: Continuity and change in the international diamond market, Journal of Economic Perspectives, 2006, Vol. 20, No. 3, pp. 195–208.
41. Kuryan V. De Beers Discount Deals Erode Diamond Prices, May Trigger Price War, GemKonnect, 2015, available at: https://gemkonnect.wordpress.com/2015/10/27/de-beers-discount-deals-erode-diamond-prices-may-trigger-price-war/.
42. Williamson O. E. Markets and Hierarchies, New York, Free Press, 1975.
43. Shelanski H. A., Klein P. G. Empirical research in transaction cost economics: a review and assessment, Journal of Law, Economics, & Organization, 1995, Vol. 11, pp. 335–361.
44. Macher J. T., Richman B. D. Transaction cost economics: An assessment of empirical research in the social sciences, Business and Politics, 2008, Vol. 10, No. 1, pp. 1–63.
45. Williamson O. E. Calculativeness, trust, and economic organization, The Journal of Law and Economics, 1993, Vol. 36, No. 1, part 2, pp. 453–486.
46. Granovetter M. Economic action and social structure: The problem of embeddedness, American Journal of Sociology, 1985, Vol. 91, No. 3, pp. 481–510.
47. Diamond Dealers Club New York. DDC Membership Application, Declaration, available at: http://www.nyddc.com/membership.html.


Оригинальная публикация: https://academic.oup.com/jla/article/9/2/247/4430792
48. Richman: An Autopsy of Cooperation: Diamond Dealers and the Limits of Trust-Based Exchange, Journal of Legal Analysis, 2017, Vol. 9, No. 2, pp. 247–283.


Цитирование :

Ричман Б. Д. Аутопсия сотрудничества: алмазные дилеры и ограничения сделок, основанных на доверии // Актуальные проблемы экономики и права. 2018. Т. 12, № 2. С. 385–412. DOI: http://dx.doi.org/10.21202/1993-047X.12.2018.2.385-412


Тип статьи : Научная статья

Дата поступления статьи :
15.03.2018

Дата принятия в печать :
30.05.2018

Дата онлайн размещения :
25.06.2018